在万博 app看高清视频_新万博manbetx下载app_万博APP会赢了不给钱吗私募 | 合规百问016:私募机构高管及从业人员的10项披露要求

在万博 app看高清视频_新万博manbetx下载app_万博APP会赢了不给钱吗私募 | 合规百问016:私募机构高管及从业人员的10项披露要求作为私募机构“主管部门”的中国证券投资基金业协会(简称“协会”)曾于2017年末、2018年末分别发布了《私募基金管理人登记须知》及更新版。尤其2018年版,对私募管理人申请机构、从业人员及中介服务机构的工作起到了有益的指引和规制。
又逢年末,在等待新一版登记须知发布的同时,在万博 app看高清视频_新万博manbetx下载app_万博APP会赢了不给钱吗私募团队将对协会目前有关私募机构的各方面合规披露要求进行全面梳理。本期主题:私募机构高管及从业人员的披露要求。
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解读(1)基金从业资格取得方式

考试取得14种+认定取得4种方式(限股权)。在公众号后台回复“18种方式”可直接获取。

解读(2)基金从业资格注册与维持注意事项

高管及一般从业人员需要在“从业人员管理系统”注册登记并通过审核。高管再在资产管理业务综合报送平台登记报送,并保证两个系统填报信息完全一致。依据《基金从业人员后续职业培训大纲(2015)》、《协会将不再组织基金从业人员资格证书年检》(2019.1.14)等通知内容,从业人员每年度应完成15学时培训,通过“基金从业人员远程培训系统”(http://peixun.amac.org.cn)进行。连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
实践中,鉴于远程培训系统于2017年9月发布上线,完整的线上培训年度应从2018年记起。高管及一般从业人员需注意按时完成2018、2019、2020三个年度后续培训作业。

解读(3)高管专业胜任能力证明

A. 负责合规/风控的高管:应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致的内部控制生效造成重大损失的,应当承担相关责任;不能从事投资业务。因此需要提供与该岗位相匹配的专业能力证明材料。证券风控能力要求(参考):金融机构担任相关风控岗位5年+或私募资管机构担任相关风控岗位8年+(风控、审计、法务或综合岗位等)+近三年内连续六个月以上可追溯逇、具有一定规模的投资业绩证明材料(包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货等交易记录,不含模拟盘)。股权风控能力要求(参考):相关岗位任职经历+提供股权项目成功退出证明。
B. 负责投资的高管:应当预备相应的投资能力。一般具有三年以上在管理人拟投资行业的从业经验证明(工作经历说明、历史履职证明等)。

解读(4)从业人员学历履历披露要求

学习经历自高中起披露。工作经历自学历教育毕业起披露,应当完整、连续,对自由职业、无业及失业情况也需要明确说明,任职单位填写的全称与国家企业信用信息公示系统公示信息一致。

解读(5)竞业禁止

私募基金管理人的从业人员、出资人应当履行竞业禁止原则,恪尽职守、勤勉尽责,不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。一般需要高管及一般从业人员与申请登记管理人的机构签订书面竞业禁止协议

解读(6)静默期

私募基金管理人不得聘用从公募基金机构离职未满3个月的从事投资、研究、交易等相关业务(基金经理)人员。

解读(7)兼职限制

担任合规风控负责人、投资经理等经营性职务的高管不得兼职、应为全职。允许兼职的高管可以在非私募机构(实业企业)兼职。存在高管兼职情形的私募机构(包括在关联私募机构兼职),应提供兼职合理性证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等),协会将重点关注兼职高管是否能够合理分配工作精力。

解读(8)诚信及自律

私募管理人的高管应当满足《公司法》、《私募基金管理人登记须知》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中有关高管任职资格及自律诚信的要求。

解读(9)高管变更及披露

高管变更的披露一般按照基金合同约定履行。除提供所涉高管的任职决议、劳动及社保证明外,变更法定代表人/执行事务合伙人时应同时提交法律意见书。

解读(10)挂靠禁止

协会口径:私募基金行业的高管及一般从业人员是该行业的精英,也是重要的自律管理和行业服务对象。如果个别私募机构为完成登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”的违规违纪行为。
一经查实,所涉个人:将计入个人诚信档案、行业内谴责、加入黑名单、取消基金从业资格;所涉申请机构:公开谴责、暂停受理备案或撤销管理人登记。对所涉中介机构:公开谴责、加入黑名单。

—往期经典—

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文章 | 王一萍

编辑 | 乔娇娇

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